美国政府对位于德拉瓦州的全球物流公司Key Holding, LLC处以608,825美元的罚款，原因是在2022年1月至2023年7月期间，协助36个货物运输到古巴，违反了禁运制裁。
根据外国资产控制办公室（OFAC）的一份官方声明，侵权行为是通过其在哥伦比亚的子公司Key Logistics Colombia S.A.S.发生的，该子公司于2021年12月被美国母公司收购。
在此期间，该分公司管理的装船总值超过300万美元，来自哥伦比亚、西班牙、中国和巴拿马的供应商，目的地是古巴的不同收货人。
在进行的36个装运中，33个装运中包含食品，如果办理得当，可能本可以豁免，但未获得OFAC的授权。其余三个装运包括石油井钻机的机械组件、毛巾和电动饲料粉碎机，其中一些是通过Comercial Cupet S.A.进行的，这是一家专注于能源领域进口的古巴国有实体。
Key Holding声称直到2024年1月才意识到这些操作，当时它正在准备将其公司出售给另一家美国公司。母公司和其子公司都缺乏制裁合规程序，这一疏漏是这些操作得以在没有警告和监管的情况下进行的关键原因。
美国财政部外资控制办公室（OFAC）承认该公司配合了调查，进行了自我致歉，并采取了纠正措施，包括实施内部控制、强制进行制裁培训以及采用自动化监控工具进行货物监测。
然而，他还认为，加重因素包括缺乏勤勉、对古巴制裁政策的负面影响，以及在哥伦比亚的工作人员确实了解所有发货的去向。
这个案例清楚地警示其他公司：即便在美国境外经营的企业，如果受到美国公司的控制，也可能会涉及违规。
美国财政部坚持认为有必要审核合同、目的地、原产地证明和装运文件，特别是在整合外国子公司时。
关于美国对向古巴发货的企业实施制裁的常见问题
为什么美国对Key Holding, LLC公司处以罚款？
Key Holding, LLC 被罚款 608,825 美元，因为违反了对古巴的禁运制裁。 该公司通过其在哥伦比亚的子公司 Key Logistics Colombia S.A.S. 向古巴提供了 36 次货物运输，而没有获得外国资产控制办公室（OFAC）的授权。
Key Holding寄往古巴的产品有哪些？
De los 36 embarques realizados por Key Holding, 33 contenían食品，如果手续办理得当，可以免于处罚。其他三个货物包括石油井的机械部件、毛巾和电动饲料粉碎机。
Key Holding在美国施加罚款后采取了什么措施？
Key Holding 实施了内部控制和强制性培训，以应对制裁。此外，公司还采用了自动化的发货监控工具，并与美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）进行了合作调查。
为什么Key Holding的案例对其他企业具有重要性？
Key Holding 案例提醒其他企业关注美国制裁合规性。 即使是在美国领土之外运营的公司，如果受到美国公司的控制，也可能违反相关规定，这突显了审核合同和运输文件的重要性。
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